强调了审计报告的问题绝不是独一无二的明星
彼得•琼斯声明CEO, IIA-Australia
2022年9月14日:在IIA-Australia,我们一直在密切关注调查明星赌场,鉴于明确内部审计之间的联系和公司内部缺陷。
贝尔的报告,昨天公布,凸显出许多问题是如何在组织内部审计流程处理。
根据这份报告,内部内部审计团队参与毕马威进行独立审查的反洗钱和反恐融资(AML / CTF)计划,作为其许可义务的一部分。
这是符合我们的最佳实践建议和我们认为是一个适当的步骤由内部审计团队。
然后失败了这个报告是如何由高级管理人员处理。
专门(根据贝尔报告):
- 报告直到那天才给审计委员会在2018年5月底前会议。
- 首席执行官的消息是,内部存在许多问题和不准确的报告。随着审计委员会没有时间去彻底检查报告,管理与毕马威给定的时间解决问题。
- 毕马威是由高级管理层压力改变的报告中的发现。内部审计团队(和其他管理)给出了一个明确的信息“那坏消息是不受欢迎的。”
- 这份报告是错误地视为“合法的”,随后从监管机构(AUSTRAC)举行两年左右。
重要的是要注意,毕马威审查报告,回来说他们站在最初的发现。此外,报告的建议都是随后接受明星。然而,这一段时间发生,伤害已经造成。
我们想提高的主要问题是,这些问题绝不是这个组织所特有的。类似的失败被海皇家委员会认可(2018)和皇冠调查(2021)。在最近的一项调查中,我们发现,45%的会员认为他们的建议并不总是受到内部审计报告及时。此外,大约十分之一的内部审计师报告说,他们已经以某种方式批准后提交管理不利的报告或审计委员会。
在任何组织中,第一行的保证是直线管理;第二个合规和风险;和第三个和最后一个是内部审计。致力于强劲的内部审计实践是至关重要的对于任何组织的责任和特权,如一个赌场。
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